【案情簡(jiǎn)介】

2013年5月5日，開(kāi)發(fā)商甲公司與施工單位乙公司簽訂《建設(shè)工程施工合同》。合同約定，甲公司將某住宅工程發(fā)包給乙公司施工，工程竣工驗(yàn)收合格，甲公司付至工程總價(jià)款的95%，剩余5%作為質(zhì)保金，于竣工驗(yàn)收兩年后付清；乙公司應(yīng)在驗(yàn)收合格后30日內(nèi)提供相關(guān)的施工資料和備案資料協(xié)助甲公司辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。關(guān)于違約責(zé)任，合同約定，甲公司逾期支付工程款應(yīng)按工程總造價(jià)每日萬(wàn)分之三支付乙公司違約金；乙公司拒絕交付施工資料或者交付的施工資料不符合相關(guān)要求導(dǎo)致甲公司無(wú)法辦理竣工驗(yàn)收備案手續(xù)，乙公司應(yīng)按工程總造價(jià)的10%支付甲公司違約金。2014年7月10日，工程施工完畢，乙公司向甲公司提交竣工驗(yàn)收申請(qǐng)并附部分施工資料復(fù)印件。2014年7月20日，甲公司組織乙公司及設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位共同進(jìn)行驗(yàn)收，確定工程驗(yàn)收合格。2014年7月25日，乙公司向甲公司提交工程結(jié)算報(bào)告，要求甲公司按照合同約定在28天內(nèi)完成審計(jì)并支付相應(yīng)的工程款。因合同履行過(guò)程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更和工程量增加，雙方對(duì)于工程結(jié)算產(chǎn)生爭(zhēng)議。乙公司提報(bào)的多份隱蔽工程施工簽證，因沒(méi)有甲公司的簽字確認(rèn)，甲公司拒絕進(jìn)行結(jié)算。2014年8月15日，甲公司致函乙公司，要求乙公司對(duì)于爭(zhēng)議項(xiàng)提交載有甲公司或監(jiān)理簽字確認(rèn)的施工簽證，同時(shí)要求乙公司提交建設(shè)行政主管部門(mén)工程備案歸檔所需的施工資料和竣工備案資料。此后，對(duì)于工程結(jié)算，雙方經(jīng)多次協(xié)商但未能達(dá)成一致，乙公司亦未向甲公司提交相關(guān)的施工資料。

2014年11月21日，乙公司向法院提起訴訟，要求甲公司按照其單方提交的結(jié)算報(bào)告支付剩余工程款852萬(wàn)元及違約金。甲公司亦在答辯期內(nèi)提出反訴，要求乙公司按照《青島市建設(shè)工程竣工檔案歸檔內(nèi)容及歸檔要求》交付相關(guān)施工資料，并按照合同約定承擔(dān)逾期交付施工資料的違約責(zé)任。經(jīng)法院委托評(píng)估，確定雙方工程造價(jià)為32156425元，扣除質(zhì)保金后應(yīng)付款總額為30548603.75元，甲公司已支付工程款1562萬(wàn)元、甲供材料10576982元，故甲公司還應(yīng)支付乙公司工程款4351621.75元。針對(duì)反訴部分，庭審中，乙公司明確表示因甲公司尚欠其工程款未付，故拒絕交付施工資料。

【裁判結(jié)果】

法院經(jīng)審理認(rèn)為，甲公司拖欠工程款構(gòu)成違約，應(yīng)向乙公司支付欠款及違約金；乙公司未按約交付施工資料亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。據(jù)此，法院判決：甲公司支付乙公司工程款4351621.75元，并自竣工驗(yàn)收合格之日起按每日萬(wàn)分之三計(jì)付違約金至判決生效之日止，乙公司支付甲公司違約金3215642.5元，駁回雙方的其他訴訟請(qǐng)求。

【法官點(diǎn)評(píng)】

施工資料是建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案時(shí)，建設(shè)單位按照建設(shè)行政主管部門(mén)的要求提交的書(shū)面材料，其目的在于證明施工程序合法，質(zhì)量已經(jīng)檢驗(yàn)合格。實(shí)踐中，承包人出于各種原因往往不能提交全部施工資料，這將直接導(dǎo)致驗(yàn)收備案受阻，建設(shè)單位無(wú)法辦理權(quán)屬證書(shū)。特別是涉及商品房建設(shè)中，由于開(kāi)發(fā)商已經(jīng)在辦理商品房預(yù)售許可證后將房屋對(duì)外出售，合同中已約定交付房屋和辦理產(chǎn)權(quán)登記的時(shí)間，如果逾期辦理產(chǎn)權(quán)登記，往往容易引發(fā)買(mǎi)房人集體索要違約金。因此，施工單位拒不交付施工資料或者延誤配合辦理建設(shè)工程竣工備案，不僅給開(kāi)發(fā)商造成經(jīng)濟(jì)損失，而且容易引發(fā)群體性事件，使開(kāi)發(fā)商承受來(lái)自政府監(jiān)管部門(mén)的壓力。建設(shè)工程施工合同的示范文本中并未規(guī)定施工單位在沒(méi)有得到足額支付工程款的情況下，對(duì)于交付施工資料享有先履行抗辯權(quán)，因此只要雙方在合同專用條款中未作此種約定，應(yīng)認(rèn)為雖然建設(shè)單位拖欠工程款應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，但并不意味著施工單位可以以此為由拒絕交付施工資料。如前所述，施工單位拒不交付施工資料，損害的不僅是建設(shè)單位的利益，很可能會(huì)損害買(mǎi)房人的合法權(quán)益，甚至損害社會(huì)公共利益，因此法律不能賦予施工單位此種抗辯權(quán)。建設(shè)單位在與施工單位就工程結(jié)算及施工資料的交付問(wèn)題上無(wú)法達(dá)成一致時(shí)，往往只能通過(guò)訴訟來(lái)解決，但我們并不提倡此種做法。首先，《青島市建設(shè)工程竣工檔案歸檔內(nèi)容及歸檔要求》規(guī)定的施工資料數(shù)量非常多，而且種類(lèi)繁雜，判決主文難以全面表述；其次，特定物給付之訴必須以物的客觀存在為前提，不能替代履行，如果施工單位主張施工資料遺失，法院既無(wú)法查明是否確已遺失，也不能強(qiáng)判給付；再次，即使裁判文書(shū)中將全部施工資料均羅列清楚，判令施工單位交付給建設(shè)單位，但判決生效后施工單位拒不履行，或者聲稱相關(guān)資料遺失，無(wú)法履行，法院亦難以執(zhí)行。有鑒于此，建設(shè)單位應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：一是在簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在專用條款中通過(guò)約定違約責(zé)任的方式約束施工單位，避免因施工單位拒不交付施工資料給自己造成損失；二是在合同履行過(guò)程中，要建立健全檔案管理體系，完善參建留痕留檔制度，建立相關(guān)檔案臺(tái)賬，以防發(fā)生訴訟時(shí)訴求不明或舉證不能；三是加強(qiáng)施工組織管理，不能什么事都交給監(jiān)理和施工隊(duì)伍，對(duì)于工期、簽證、材料等一些可能在將來(lái)結(jié)算時(shí)引發(fā)糾紛的問(wèn)題，可以通過(guò)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議的形式，形成會(huì)議紀(jì)要，把施工過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題、各方訴求和解決方案固定下來(lái)。

董則明，青島市中級(jí)人民法院民一庭副庭長(zhǎng)，長(zhǎng)期從事房地產(chǎn)、建設(shè)工程和勞動(dòng)爭(zhēng)議等案件的審判和研究。