機(jī)構(gòu)名稱：西南證券股份有限公司

產(chǎn)品/服務(wù)名稱：西南證券金點(diǎn)子財(cái)富管理安享配置（FOF型）投顧服務(wù)（簡稱金點(diǎn)子安享配置服務(wù)）

服務(wù)類型：產(chǎn)品：現(xiàn)金及貨幣類/固定收益類/權(quán)益類/保障類/海外配置/股權(quán)類/另類  服務(wù)：銷售、 持續(xù)營銷、后臺(tái)、咨詢服務(wù)

?【創(chuàng)新能力】：

1、投資標(biāo)的創(chuàng)新。金點(diǎn)子安享配置服務(wù)主要以公幕或私募基金、信托、銀行理財(cái)?shù)冉鹑诋a(chǎn)品為配置標(biāo)的，引導(dǎo)客戶減少直接在股票市場進(jìn)行配置的比重。                

2、投資策略創(chuàng)新。通過西南證券財(cái)富管理中心買方分析師團(tuán)隊(duì)大類資產(chǎn)配置量化擇時(shí)模型、基金三維篩選模型等，構(gòu)建有效的FOF型產(chǎn)品。                               

3、收益/風(fēng)險(xiǎn)/流動(dòng)性優(yōu)化匹配。通過金點(diǎn)子安享配置服務(wù)，降低了客戶所投資資產(chǎn)的波動(dòng)性，客戶收益有顯著改善，且流動(dòng)性較好。

?【收益能力】：

目前，該服務(wù)主要通過模擬基金的形式向營業(yè)部客戶展示。從2015年10月份開始運(yùn)作，截止2月29日，激進(jìn)型組合年化回報(bào)率-11.2%，預(yù)期年化回報(bào)率（負(fù)20%-25%）；積極型組合年化回報(bào)率2.17%，預(yù)期年化回報(bào)率（負(fù)15%-15%）；穩(wěn)健型組合年化回報(bào)率2.86%，預(yù)期年化回報(bào)率（負(fù)10%-10%）；保守型組合年化回報(bào)率-5.05%，預(yù)期年化回報(bào)率（-5%-5%）.（以上數(shù)據(jù)來源于WIND系統(tǒng)）

?【風(fēng)控能力】：

目前，金點(diǎn)子安享配置主要通過配置、對(duì)沖、分倉和止損四個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)控。從2015年10月份開始運(yùn)作，截止2月30日，激進(jìn)型組合最大回撤9.66%；積極型組合最大回撤6.92%；穩(wěn)健型組合最大回撤2.56%；保守型組合最大回撤2.5%；（以上數(shù)據(jù)來源于WIND系統(tǒng)）

?【資產(chǎn)管理規(guī)模】：

該服務(wù)主要針對(duì)在西南證券50萬以上的高凈值客戶群體開展，客戶對(duì)通過金點(diǎn)子安享配置實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的投顧服務(wù)逐步開始接受。